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　　起原：IPO上市号

　　上交所发布对于就《上海证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则（征求见解稿）》公开征求见解的示知。

　　为落实《中国证监会对于久了上市公司并购重组市集变嫌的见解》（以下简称《并购变嫌见解》），进一步优化重组审核法子，擢升重组审核效果，活跃并购重组市集，上海证券来回所（以下简称上交所）拟翻新《上海证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则》（以下简称《重组审核法则》）。现将相关情况施展如下：

　　一、翻新配景

　　《并购变嫌见解》提议：“蛊卦重组陋劣审核法子，对上市公司之间收受褪色，以及运作次序、市值逾越100亿元且信息清楚质地评价研究2年为A的优质公司刊行股份购买金钱（不组成要紧金钱重组），精简审核历程，镌汰审核注册时辰。”为落实上述要求，上交所拟对《重组审核法则》干系礼貌进行相应转机。

　　二、主要翻新内容

　　《重组审核法则》共九章八十八条，在第五章新增专节对陋劣审核法子作出相称礼貌，同期对其他个别要求进行了妥贴性转机。具体内容如下：

　　（一）明确陋劣审核法子的适用情形。适用限制包括两类来回，一类是上市公司之间换股收受褪色，一类是优质上市公司刊行股份购买金钱且不组成要紧金钱重组。优质上市公司是指总市值逾越100亿元且最近两年上交所对上市公司信息清楚质地评价为A。

　　（二）设定陋劣审核法子的负面清单。一是上市公司大概其控股鼓励、执行限定东说念主，中介机构大概其干系东说念主员，在一依期限内受到证监会行政处罚大概来回场地规律刑事背负，大概存在其他要紧失信活动的；二是来回决议存在要紧无前例、要紧舆情等要紧复杂情形的。

　　（三）礼貌陋劣审核法子干系机制。对于得当陋劣审核法子条件的重组来回，来回所基于中介机构的核查见解，在2个责任日内受理，受理后5个责任日内出具审核见解。来回所重组审核机构不进行审核问询，无需就本次来回提交并购重组委员会审议。

　　（四）强化陋劣审核法子的各方背负。上市公司偏激干系方应当就本次来回得当适用陋劣审核法子要求作出甘心。压严压实中介机构核查把关背负，孤立财务参谋人应当就本次来回得当适用陋劣审核法子要求发标明确细办法核查见解。同期，为幸免陋劣审核法子被蹧跶，来回所对干系重组来回加强过后监管，发现有在违犯陋劣审核法子干系礼貌活动的，按照干系礼貌从重惩办。

　　对于就《上海证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则（征求见解稿）》公开征求见解的示知

　　上证公告〔2024〕29号

　　为落实《中国证监会对于久了上市公司并购重组市集变嫌的见解》，进一步优化重组审核法子，擢升重组审核效果，活跃并购重组市集，上海证券来回所（以下简称本所）拟对《上海证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则》干系礼貌进行翻新，酿成了《上海证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则（征求见解稿）》（详见附件）。现向社会公开征求见解，见解响应限定2024年10月9日。

　　相关见解或建议可通过下列两种方式提议：一是登录本所官方网站（http://www.sse.com.cn），投入“法则”栏目前的“公开征求见解”专栏提议；二所以书面花式响应至本所，通讯地址：上海市浦东新区杨高南路388号上海证券来回所上市审核中心，邮政编码：200127。

　　特此示知。

　　9月24日，深交所发布对于就翻新《深圳证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则》公开征求见解的示知。

　　为落实《中国证监会对于久了上市公司并购重组市集变嫌的见解》（以下简称《并购变嫌见解》），进一步优化重组审核法子，擢升重组审核效果，活跃并购重组市集，深圳证券来回所（以下简称深交所）拟翻新《深圳证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则》（以下简称《重组审核法则》）。现将相关情况施展如下：

　　一、翻新配景

　　《并购变嫌见解》提议：“蛊卦重组陋劣审核法子，对上市公司之间收受褪色，以及运作次序、市值逾越100亿元且信息清楚质地评价研究2年为A的优质公司刊行股份购买金钱（不组成要紧金钱重组），精简审核历程，镌汰审核注册时辰。”为落实上述要求，深交所拟对《重组审核法则》干系礼貌进行相应转机。

　　二、主要翻新内容

　　《重组审核法则》共九章八十八条，在第五章新增专节对陋劣审核法子作出相称礼貌，同期对其他个别要求进行了妥贴性转机。具体内容如下：

　　（一）明确陋劣审核法子的适用情形。适用限制包括两类来回，一类是上市公司之间换股收受褪色，一类是优质上市公司刊行股份购买金钱且不组成要紧金钱重组。优质上市公司是指总市值逾越100亿元且最近两年深交所对上市公司信息清楚质地评价为A。

　　（二）设定陋劣审核法子的负面清单。一是上市公司大概其控股鼓励、执行限定东说念主，中介机构大概其干系东说念主员，在一依期限内受到证监会行政处罚大概来回场地规律刑事背负，大概存在其他要紧失信活动的；二是来回决议存在要紧无前例、要紧舆情等要紧复杂情形的。

　　（三）礼貌陋劣审核法子干系机制。对于得当陋劣审核法子条件的重组来回，来回所基于中介机构的核查见解，在2个责任日内受理，受理后5个责任日内出具审核见解。来回所重组审核机构不进行审核问询，无需就本次来回提交重组委审议。

　　（四）强化陋劣审核法子的各方背负。上市公司偏激干系方应当就本次来回得当适用陋劣审核法子要求作出甘心。压严压实中介机构核查把关背负，孤立财务参谋人应当就本次来回得当适用陋劣审核法子要求发标明确细办法核查见解。同期，为幸免陋劣审核法子被蹧跶，来回所对干系重组来回加强过后监管，发现有在违犯陋劣审核法子干系礼貌活动的，按照干系礼貌从重惩办。

　　对于就翻新《深圳证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则》公开征求见解的示知

　　深证上〔2024〕787号

　　各市集参与东说念主：

　　为落实《中国证监会对于久了上市公司并购重组市集变嫌的见解》，进一步优化重组审核法子，擢升重组审核效果，活跃并购重组市集，本所拟对《深圳证券来回所上市公司要紧金钱重组审核法则》干系礼貌进行翻新，详见附件。现向社会公开征求见解。

　　相关见解和建议请以电子邮件花式于2024年10月9日下昼5点前响应，电子邮箱：shzxgk@szse.cn。

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背负裁剪：江钰涵